2. Kapitalstruktur

2.1 Aktienkapital
Das Aktienkapital der Helvetia Patria Holding beträgt CHF 86 528 750.

2.2 Genehmigtes Kapital
Anlässlich der Generalversammlung vom 9.5.2003 wurde eine genehmigte Aktienkapitalerhöhung beschlossen, damit die Helvetia Patria in Wahrung ihres strategischen Handlungsspielraums das organische Wachstum mit profitablem Geschäft finanzieren, externe Akquisitionschancen im In- und Ausland wahrnehmen oder den Bilanzschutz entsprechend anpassen kann. Der Verwaltungsrat wurde ermächtigt, bis spätestens am 9.5.2005 das Aktienkapital durch Ausgabe von höchstens 3 146 500 voll zu liberierenden Namenaktien im Nennwert von je CHF 10 um maximal CHF 31 465 000 zu erhöhen. Eine Erhöhung in Teilbeträgen ist gestattet. Per 13.12.2004 hat der Verwaltungsrat zweckorientiert eine Kapitalerhöhung durchgeführt und das Aktienkapital mit 2 359 875 neuen Namenaktien auf CHF 86 528 750 angehoben. Damit verbleibt im vorerwähnten Rahmen noch ein genehmigtes Kapital von CHF 7 866 250. Die detaillierten Bestimmungen sind in Art. 3 bis der Statuten festgehalten: «http://www.helvetia.com/gr-statuten.pdf».

2.3 Kapitalveränderungen
Im Jahr 2001 erfolgte eine Kapitalherabsetzung um CHF 16 492 980 auf CHF 65 971 920 durch Nennwertreduktion von CHF 50 auf CHF 40 sowie ein Aktiensplit im Verhältnis 1:4 auf CHF 10 je Titel. Im Jahr 2002 wurde das Aktienkapital durch Rückkauf und Vernichtung von Aktien im Wert von CHF 3 041 920 um 4.61 Prozent auf CHF 62 930 000 herabgesetzt. Per 13.12.2004 erfolgte eine genehmigte Kapitalerhöhung mit 2 359 875 Namenaktien im Nennwert von je CHF 10 um CHF 23 598 750, womit das Aktienkapital von CHF 62 930 000 auf CHF 86 528 750 angehoben wurde. Die Veränderungen des gesamten Eigenkapitals sind im Kapitel Entwicklung des konsolidierten Eigenkapitals, jene für das Geschäftsjahr 2002 im entsprechenden Geschäftsbericht, jene für 2003 im Geschäftsbericht 2003 erwähnt.

2.4/2.5 Aktien, Partizipations- und Genussscheine
Das Aktienkapital besteht aus 8 652 875 voll einbezahlten, stimm- und dividendeberechtigten Namenaktien im Nennwert von je CHF 10. Vorzugsrechte, Partizipations- und Genussscheine bestehen keine. Weitere Einzelheiten rund um die Helvetia Patria-Aktien sind im Kapitel Aktien aufgeführt.

2.6 Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee-Eintragungen
Der Verwaltungsrat kann die Zustimmung zur Eintragung mit Stimmrecht insbesondere dann verweigern, wenn eine einzelne Person mehr als fünf Prozent der Stimmrechte des gesamten im Handelsregister eingetragenen Aktienkapitals auf sich vereinigen würde. Aktienerwerber, die untereinander kapital- oder stimmenmässig oder auf andere Weise verbunden oder unter einheitlicher Leitung zusammengefasst sind, gelten als eine Person. Diese Begrenzung gilt auch, wenn zum Beispiel die Aktien mittels Wandelrechten gezeichnet oder erworben wurden, die mit von der Gesellschaft oder von Dritten ausgegebenen Wertrechten verbunden sind.
Im Berichtsjahr wurden keine neuen Ausnahmen in Bezug auf die Beschränkung der Übertragbarkeit ausgesprochen (betreffend bedeutende Aktionäre: siehe Ziffer 1.2).
Personen, die im Eintragungsgesuch nicht ausdrücklich erklären, die Aktien für eigene Rechnung erworben zu haben (= Nominees), werden bis maximal drei Prozent des gesamten Aktienkapitals ins Aktienregister eingetragen. Die Eintragungsregelungen sind in Art. 7 der Statuten detailliert umschrieben: «www.helvetia.com/gr-statuten.pdf».
Für eine Änderung der vorerwähnten, statutarisch beschränkten Übertragbarkeit durch die Generalversammlung ist eine Mehrheit von zwei Dritteln der vertretenen Stimmen notwendig.

2.7 Wandelanleihen und Optionen
a) Wandelanleihe: Die Helvetia Patria Gruppe hat über die Finanzierungsgesellschaft Helvetia Finance Ltd., Jersey, folgende Wandelanleihe ausstehend, wofür die Helvetia Patria Holding eine Garantieerklärung abgegeben hat (Wandelpreis: CHF 319.90, angepasst per 15.12.2004):

b) Optionen: Die Helvetia Patria Gruppe hat keine Optionen begeben.

c) Mitarbeiteroptionen: Für das Jahr 2002 laufen Mitarbeiteroptionen zu folgenden Ausübungsbedingungen:

Das damit gesamthaft erfasste Aktienkapital beträgt CHF 55 510. Sämtliche Optionen wurden jeweils zu Marktkursen erworben. Das Optionenprogramm wurde per 31.12.2002 beendet.